独家|合誉、复数等多家配资公司被查， 涉东方日升等股票

二级市场坐庄圈和配资圈最近“出事”不断，继第一财经独家报道配资大佬李跃宗、坐庄大佬刘锦烨被公安部门控制后，第一财经记者从权威人士处独家了解到，浙江合誉控股有限公司（下称“合誉控股”）以及浙江复数控股有限公司（下称“复数控股”）也被公安经侦部门查处。

第一财经记者了解到，合誉控股和复数控股被查处的消息，早些时间已经在二级市场私募机构中传开了。

“合誉控股被端了，复数控股也被查了”。知情人士告诉记者。

另外，据消息称，浙江某地经侦部门还查处某配资公司涉非法经营超百亿的大案，涉及非法配资人员40多名，不过消息人士未透露这家公司的名称，据称，这家配资公司曾参与坐庄安科生物（300009.SZ）。

行动在各地展开。仅第一财经记者报道的，即有上海、深圳、青岛、金华、宁波等地经侦已经破获了几宗参与操纵二级市场股价的“庄家”，以及参与为“庄家”配资的公司等大案。

“这一波明显感觉到监管部门对股价异动的敏感程度在加强，以及执法行动正在从严的态度”。一名私募机构投资经理告诉记者。

银监部门对金融机构流出的资金监管动向也表明，中央严禁资金违规流入炒房大军、股市坐庄等资本炒作领域。

资深市场人士分析，这一波打击操纵股价和配资盘，对市场资金“脱实向虚”给予了重重的警告，表明了监管层维护资本市场稳定的决心和力度。

合誉是谁？

去年年底以来，A股市场呈现了“K“字型“分叉”的结构型走势现象：少数被称为核心资产的股票和资金抱团股持续走强；而绩差股和非核心资产股价出现连续下跌。数据统计显示，截至2021年2月4日，上证指数收盘3501.86点，但A股有1985只股票的股价低于上证指数2440点时的股价，占全部A股个股数量的45%。

而一些有“庄股“嫌疑的股票，则出现了闪崩、连续跌停等突如其来的大跌。除仁东控股，还有多只股票先后出现无来由跌停、盘中闪崩等情形，其中包括南岭民爆（002096.SZ）、大连圣亚（600593.SH）、金力泰(300225.SZ)、昊志机电(300503.SZ)、朗博科技(603655.SH)、济民制药（603222.SH）等多只“网红股”。

这些股票的“庄家”有不少“配了资”，一旦操纵相关股票的坐庄或配资公司被查，“圈内人”迅速得到消息，资金抢着出货，导致股票闪崩或直接挂跌停。

比如，涉嫌参与坐庄南岭民爆的“庄家“刘锦烨被抓，次日该股票以跌停开盘，随后连续三个跌停板；涉嫌参与朗博科技的配资大佬李跃宗被抓，该股票出现8个连续跌停板。消息人士告诉记者，正是上述人物被控制的消息走漏，导致配资盘第二天直接挂跌停板卖出而形成“踩踏”局面。

2020年12月10日，第一财经独家报道《虚拟盘大佬李跃宗被控制，或与仁东控股坐庄有关》；2月2日，第一财经独家报道《“杀猪盘”庄家刘锦烨被控制，涉坐庄南岭民爆、正川股份》。

继第一财经记者了解，李跃宗目前所涉嫌罪名为“非法经营”罪。第一财经此前调查，李跃宗控制的益家资本位于上海三林地区的办公室此前已“人去楼空”。

“李跃宗、刘锦烨与合誉控股和复数控股这些配资公司，都是相熟的。”知情人士告诉记者。李跃宗和刘锦烨均为80后，“刘锦烨更小，可能是88或89年出生的”，知情人士告诉记者，刘锦烨被查其中原因之一，即是涉嫌2019年正川股份操纵股价。

“合誉控股也给正川股份配过资。”知情人士透露。

天眼查系统显示，合誉控股成立于2016年6月，注册于杭州市江干区钱江国际时代广场2幢3902室，注册资金5000万元，实缴资本6万元。股东为两名自然人：吴慧持股50%；范泽南持股50%。法定代表人为吴慧。

记者获悉，合誉控股的资金还进入过东方日升（300118.SZ）。进入2021年，东方日升股价由开年的28.93元，跌至2月8日收盘时的13.27元。合誉控股被查，是否与东方日升一个多月内股价大跌50%以上有关联，目前无法证实。

而业绩方面，在光伏产业前景一片大好的情况下，东方日升预告2020年年报亏损6000万元~14000万元。

从严查处：股价异动和资金流向系重点

据记者了解，与合誉控股业务性质类似的复数控股，也在此次行动中被查处。此前有媒体报道称，复数控股参与了思美传媒、天晟新材和*ST界龙的配资。

天眼查显示，复数控股成立于2018年1月，注册资本5000万元，注册地址为杭州市上城区太和广场8号1110室，自然人陈俊和魏荣辉分别持有55%和45%的股权，其中陈俊为法定代表人。

仁东控股或可能是这一轮打击操纵股价、打击非法配资执法行动的起点。多名配资圈人士告诉记者，合誉控股和复数控股均参与仁东控股的股票配资。

仁东控股的股价，自2019年底的16元多，一直涨到2020年11月的60多元。“市值从百亿元规模，涨到近400亿，不断地上涨，不断加注，市场上能配的能找的，他都找了，”一位配资圈人士告诉记者。

记者调查了解到，包括上海、深圳、杭州的配资圈，均有涉入仁东控股的票。

不过据第一财经记者了解，此番针对二级市场股价操纵的执法行动，还没有上升到“专案”或专项行动的级别。但监管部门对股价异动的监控正在从严。

一名私募投资经理告诉记者，一千万资金在一天内存在三轮挂单、撤单等行为的，就会接到监管部门的电话问询，相关负责人需向监管部门给出挂单、撤单的合理理由，以排除操纵和引导股价的行为。

据记者了解，交易所会监控股价的异动行为，并提交证监部门，有关经侦机构则根据证监部门提交的线索查资金流向，牵出配资公司，再顺着配资公司这条线，顺藤摸瓜查到该公司参与的其他票，如果在买卖行为中存在操纵股价等异常行为的，则会把“庄家”也带出来。

2015年年中，A股因清查配资引起绝大部分股价巨幅震荡，“监管部门可能不愿看到2015年一幕重演，在目前A股估值还不算高位的时候先行行动，可能还是出于维护资本市场稳定，以利后续A股市场更为稳健地发展考虑。”某资深市场人士对记者分析。