老鼠仓3年被发现！南方基金前风控人员违规交易“补贴家用”

12月25日，内蒙古证监局宣布对时任南方基金风险管理部职员方华作出3年市场禁入和罚没近68万元的行政处罚，原因是方华利用职务便利查看公司“南方绩优基金”的下单指令，三年间分别操作三个他人证券账户进行趋同交易，其间累计违规交易6097.87万元，合计盈利33.53万元。

《处罚书》显示，2015年2月1日至2018年6月30日，方华在南方基金风险管理部担任职员，根据授权获得南方基金管理的基金下单指令的查询权，能够查看“南方绩优基金”基金经理的下单指令，知悉该基金投资股票的种类、数量。期间，方华是“王某祥”“姜某波”“胡某正”证券账户的操作人，三个券账户的资金主要来源于方华，去向为方华家庭支出。

2015年2月1日至2016年6月30日，“王某祥”证券账户累计交易股票192只，成交金额合计1.77亿元，同期或略晚于“南方绩优基金”账户趋同交易股票112只，趋同交易股票只数占比为58.33%；趋同成交金额4738.33万元，趋同成交金额占比26.82%；趋同交易盈利24.48万元。

2016年9月26日至2017年8月18日，“姜某波”证券账户累计交易股票42只，成交金额合计1790.77万元，同期或略晚于“南方绩优基金”账户趋同交易股票36只，趋同交易股票只数占比85.71%；趋同成交金额854.15万元，趋同成交金额占比47.70%；趋同交易盈利10.37万元。

2017年10月9日至2018年6月30日，“胡某正”证券账户累计交易股票42只，累计成交金额1119.07万元，同期或略晚于“南方绩优基金”账户趋同交易股票33只，趋同股票只数占为78.57%；趋同成交金额505.39万元，趋同成交金额占比45.16%，趋同交易亏损1.32万元。

综上，三年多时间，方华利用“王某祥”“姜某波”“胡某正”账户趋同交易合计盈利33.53万元。

公开资料显示，南方绩优成长混合A成立于2006年11月16日，2015年2月1日至2018年6月30日，基金净值累计增长54.94%，同期同类排名132/788，期间，基金经理包括张原（已离任）、史博和骆帅。