上市券商高管变动潮：年内28家券商的72位董监高职位调整 5家迎新任“掌门人”

本报记者 周尚伃

券业高管人事变动一向颇受市场关注。今年以来，券业高管变动较为频繁，而在行业业务加速转型、并购重组预期增强等背景下，券业高管变动在一定程度上反映了行业的发展动态。

《证券日报》记者据东方财富Choice数据以及券商公告统计发现，今年以来，在39家上市券商中，有28家券商的72个董监高职位出现了调整。同时，5家券商迎新任“掌门人”，包括5位总裁，2位董事长。

以此来看，年内已有超七成上市券商董监高职位出现调整。其中，17位券商董监高明确离职原因是工作调动。近年来，因身体健康因素、个人原因选择岗位变动的高管占比也在逐步上升。还有3位在证券业打拼了20余年的老将，告别岗位。

高管变动

透露业务布局

今年以来券业高管变动频繁，从目前券商披露的中报中，不少券商知名高管的变动引人关注。

头部券商中信证券年内发生高管变动。其中，董事长张佑君不再代行董事会秘书职责，王俊锋正式出任中信证券董事会秘书一职。而原董事会秘书、公司秘书郑京于2月11日向中信证券董事会提交了辞职报告，不再履行公司董事会秘书职责、辞任公司秘书及在公司的其他任职。

同时，年内券商高管频繁变动的背后往往也透露出相关公司的业务布局。

《证券日报》记者发现，华林证券副总裁、董事潘宁于2月份因个人原因主动辞职。至于新的去向，记者通过天眼查发现，8月1日，潘宁新任职深圳市立业集团有限公司（以下简称“立业集团”）总经理。记者翻阅华林证券中报发现，立业集团是华林证券第一大股东，持股比例64.46%。两家公司的董事长、法人代表均为林立。

多家券商

“掌门人”变动

在“人来人往”的证券业，今年已有5家上市券商迎来了新任董事长、总裁。

据《证券日报》记者不完全统计，国海证券在7年间换了5位总裁，今年也有高管变动。2018年6月份出任国海证券总裁的刘世安，已于今年1月份因个人原因申请辞去总裁职务，此后由卢凯代任，直至7月份卢凯才正式出任国海证券总裁，其实，卢凯自2016年8月份才正式履行国海证券副总裁职责，而刘世安与“前任”的任职时间几乎相近。2016年9月份，项春生出任国海证券总裁，2018年1月份就离任，也是由于个人原因辞职。事实上，在2014年12月份-2016年8月份期间均是董事长何春梅兼任总裁。2014年11月份，国海证券接到检察机关通知：公司总裁齐国旗被批准逮捕，副总裁陈列江协助调查。

5月份，国信证券变更了公司总裁，岳克胜因年龄原因不再担任公司总裁职务，公司聘请其担任公司顾问，并继续担任国信期货有限责任公司董事长职务。同时，经何如董事长提名董事会同意聘任邓舸担任公司总裁，而邓舸此前的任职履历中显示，邓舸曾任证监会新闻发言人、上市公司监管部副主任等职务。求贤若渴的国信证券，在招聘高管方面更是“大胆”。据记者了解，7月份，国信证券在其微信公众号高调全球招聘公司副总经理，主要负责投资管理或资产管理业务。

而国元证券今年更是高管层“大换血”，原董事长蔡咏因任期满离任，原总裁俞仕新出任公司董事长，原副总裁陈新任职公司总裁。但今年5月末至6月初，国元证券两位副总裁陈益民、陈平相继离职，这两位副总裁均是今年1月份刚刚上任，陈平是由于个人原因辞职，陈益民则是因为工作调动。其中，陈益民目前担任国元资本首任党委书记、董事长。据悉，5月29日，安徽国元资本有限责任公司成立，国元资本是国元金控集团继国元证券、国元信托、国元保险、国元投资之后，组建的第五大业务板块。《证券日报》记者从天眼查平台查询发现，国元资本目前的法定代表人、董事长均为陈益民。

目前，今年新上任的“掌门人”还包括，光大证券总裁刘秋明、南京证券董事长李剑锋、南京证券总裁夏宏建。

多位券业

老将正式“离场”

今年，还有3位券业老将到了退休的年纪，告别岗位。

4月21日，在广发证券工作24年，担任总经理9年的“元老级”人物林治海宣布辞去包括总经理、法定代表人在内的多个公司重要职务。广发证券公告称，4月20日收到林治海的书面辞呈，林治海因健康原因，申请辞去公司执行董事、董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员、董事会风险管理委员会委员，以及公司总经理职务。广发证券2019年财报显示，林治海税前薪酬为193.63万元。目前，孙树明担任广发证券党委书记、董事长兼总经理。

5月份，国信证券岳克胜因到龄退休，也卸任了总裁职务。岳克胜曾任上海证券交易所交易部副经理。1997年4月加入国信证券，23年来，历任公司总裁助理兼上海管理总部总经理、经纪管理总部总经理、副总裁兼风险监管总部总经理、投资管理委员会秘书长、副总裁兼董事会秘书、风险监管总部总经理、经济研究所所长、首席风险官、副总裁代为履行总裁及财务负责人、总裁兼财务负责人等职务以及公司总裁、党委副书记，兼任国信期货有限责任公司董事长、中国证券业协会风险管理委员会主任委员、上海证券交易所债券发展委员会主任委员。

今年还有一名券业老将离职。1月20日，南京证券发布公告称，步国旬因年龄原因将不再担任公司董事长职务，步国旬先后长期担任南京证券总裁、董事长、党委书记等主要领导职务已近28年。另外，7月17日，南京证券董事会议审议并通过《关于选举公司董事长的议案》，选举李剑锋为公司第三届董事会董事长。同时，南京证券聘任夏宏建为公司总裁。

通常来说，券商高管的变动，尤其是“掌舵人”的变动往往与股权变更、个人原因（包括退休等）、公司重大经营战略调整等因素相关。在目前的监管环境及竞争格局下，高管变动也是券商整体业务革新、业务结构调整的一部分。客观来看，这样的现象有益于整个券商行业的良性发展。