方正中期期货：期货行业对违法犯罪行为“零容忍”

本报记者 王宁

7月11日，国务院金融稳定发展委员会（以下简称金融委）召开第三十六次会议，研究全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求。方正中期期货有限公司总裁许丹良对此认为，此次会议传达了中央金融监管部门对于资本市场违法犯罪行为坚决打击、绝不姑息的态度，有利于为我国资本市场的长久、平稳、健康发展建立良好的法制环境，同时也有利于为发展期货及衍生品行业创造良好的秩序，从而进一步提升我国期货及衍生品市场在全球的话语权。

中国期货及衍生品市场推动经济高质量发展

2020年，受全球新冠疫情影响，全球金融市场剧烈波动，海外经济大衰退不可避免，巨大的风险也创造了更多的风险管理需求，作为风险管理工具供给方的期货及衍生品市场进入加速发展的快车道。

许丹良说，我国期货及衍生品市场经过近三十年，尤其是最近十年的快速发展，市场服务国民经济的广度和深度都已经得到快速提升，初步具备了全面服务实体经济风险管理需求的能力，促进金融与实体经济良性循环，全力支持做好当前的“六稳”和“六保”工作，推动我国经济高质量发展。

中国期货及衍生品市场发展需要法律保障

在我国进入依法治国和建设法制强国的重要时期，全面落实对包括证券期货在内的资本市场违法犯罪行业“零容忍”显得非常迫切和意义重大。

许丹良表示，当前我国期货及衍生品市场将进一步加大对外开放、吸引海外投资者参与和海外金融机构进入，更需要加快我国《期货法》的制定。首先，从国家法律层面来保障我国期货及衍生品市场的长期、平稳、健康发展；其次，从国家法律层面来保障广大期货投资者合法权益和打击期货违法犯罪行为，促进期货及衍生品市场在一个良好有序的环境中不断发展；最后，从国家顶层设计方面考虑我国期货及衍生品市场加大对外开放的广度和深度上，如何保障我国期货及衍生品市场主体、投资者、企业的合法权益，并促进我国期货及衍生品市场成为世界重要的定价中心。

我国期货公司全面落实保护投资者权益工作

作为接触和服务期货投资者的期货公司是落实投资者保护责任的关键点，期货公司直接服务投资者，保护投资者合法权益是期货公司义不容辞的首要责任。

许丹良认为，期货公司需要从四个方面全面落实投资者保护工作：首先，要切实尽职尽责，严格落实客户服务、日常管理和投资者保护的基本职责，强化投资者适当性管理，主动履行对客户的诚信义务，严格客户分类和适当性评估，将适当的产品销售给适当的投资者；其次，要主动普及合法期货的参与方式及非法或变相期货的维权路径，为投资者依法维权提供便利条件和相关建议；再次，要主动开展基础知识普及、交易风险提示和研发咨询推送等投资者教育义务，应当对投资者进行培训，督促投资者遵守期货交易相关法律、法规，持续开展投资者风险教育，加强投资者期货交易行为的合法与合规性管理；最后，要畅通投资者的投诉受理渠道，要以认真负责的态度对待投资者投诉，不推诿、不逃避、不拖延，主动做好沟通解释工作。

期货公司全面落实“零容忍”要求

许丹良表示，期货公司要全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”，多措并举维护资本市场健康稳定和良好生态：一是积极主动向监管部门反映经营中发现的违法犯罪行为，协助调查、处罚、移送工作；二是严格按照《期货交易管理条例》等法律规定，梳理公司内部可能存在的隐患、漏洞等风险点，防范于未然；三是配合立法机关加快《期货法》的制定工作，并提供期货行业实际发展中的重要建议和未来发展趋势；四是向监管部门反映完善符合资本市场发展需要、有中国特色的期货监管机制的建议；五是积极宣传期货行业全面落实对违法犯罪行业“零容忍”工作，加强舆论引导，多渠道、多平台强化宣传，向社会传递“零容忍”的鲜明信号，充分发挥典型案件的警示、教育功能，推动形成崇法守信的良好市场生态和文化。

（编辑 白宝玉）