郑商所：积极搭建期货行业合规业务交流平台

本报记者 王宁

11月21-22日，郑州商品交易所联合中国期货业协会在长沙举办期货公司合规业务培训班。本次培训邀请了期货市场“五位一体”监管协作相关单位专家授课，来自广东、深圳、上海等地75家期货公司的首席风险官及合规业务负责人参加了此次培训。同时，培训还邀请中国证监会期货监管部、20家证监会派出机构、中国期货市场监控中心、中国期货业协会相关人员与期货公司共同交流，旨在促进期货市场合规业务整体水平不断提升。

培训以“合规”为主题，围绕期货市场发展与监管、期货公司常见违规案例、风险管理子公司业务模式、自律监管与风险防范、郑商所市场监察情况、纯碱期货及拟上市期权合约制度介绍等7个方面开展。同时，结合经济学家对宏观经济走势的深入讲授、交流，有效帮助市场从业人员进一步增强风险预判能力。

大有期货首席风险官杨志华告诉《证券日报》记者，期货行业是以风险驱动价值的行业，当前风险管理公司服务实体经济的能力和手段不断丰富、成熟，传统期现结合类业务量稳步增长，场外衍生品业务模式不断深化，综合性风险管理服务模式持续创新，期货公司应始终坚持从服务实体经济和企业风险管理需求出发，不断提升防范化解风险能力，提升合规经营理念，自觉接受监督，依法合规开展业务。

杨志华表示，郑商所此次合规业务培训不仅在内容上涵盖监管检查要求和风险子公司自律管理，还邀请各证监会派出机构监管人员共同参会，为监管机构和期货公司提供了很好的交流、学习平台，剖析了实际面临的问题，使合规业务人员对监管制度有了更深的理解，为期货经营机构和风险管理子公司指明了下一步发展方向。

参加本次培训的华泰期货首席风险官李小丽同样感触颇深，她表示，此次培训班为经营机构更好开展合规与风险管理工作很有帮助，丰富紧凑的课程安排让人受益匪浅。特别是对期货市场从初创到清理整顿、从规范发展再到创新完善的回顾与总结，泛起了一名老期货人对从业二十年来过往经历的回忆与思考。

李小丽对《证券日报》记者说，作为一名经营机构高管人员，作为一名合规人，深知肩上责任重大，通过此次培训学习，更加坚定了“敬畏市场、敬畏法治、敬畏风险、敬畏专业”的理念。合规管控的道路上，也必将与市场同行，积极与市场各方形成合力，努力为期货市场行稳致远增砖添瓦。

郑商所相关负责人表示，本次合规业务培训班是郑商所贯彻落实党的十九届四中全会精神的具体举措之一，培训班成功举办源于期货市场“五位一体”监管协作各方的共同努力。后续，郑商所将在中国证监会指导下，继续积极搭建行业合规交流平台，促进加强各方监管协作，努力提升期货市场合规业务水平，推动期货市场各项业务合规开展，为捍卫期货市场公开、公平、公正的基本原则不懈努力。

（编辑 乔川川）