48家期货公司诚信评估未得满分 抓好合规稳健经营才能不留遗憾

本报记者 王宁

继发布行业分类评级后，日前，中国期货业协会（以下简称“中期协”）又向业内发布了“期货公司2018年诚信评估结果”的通知。据悉，去年合计有48家期货公司因被采取监管措施而未能够得到满分，其中包括了多家业内知名公司，例如国投安信期货、格林大华期货、一德期货、新湖期货和弘业期货等。

北京某期货公司高管向《证券日报》记者表示，随着行业的快速发展，监管层对机构也有了新的合规要求，从被扣分情况来看，期货公司的合规经营发展水平还需要进一步提升。具体来看，未能够得到满分的公司包括了许多知名机构，可见稳健的合规发展应当是全体机构重视的因素。

有公司被多次采取监管措施

自期货业推进行业诚信建设，欲建立完善行业诚信评估机制起，期货公司诚信评估结果会每年发布。“期货公司2018年诚信评估结果”的通知显示，有公司甚至还被多次采取监管措施。

中期协表示，在征求行业意见的基础上，经理事会审议通过发布了《期货公司诚信评估方案》（以下简称《方案》），用于规范和指导期货行业诚信评估、结果使用等具体工作。现根据《方案》发布期货公司2018年诚信评估结果，望各公司以本次发布为契机，积极做好诚信建设工作，严格规范自身经营行为，努力提高合规意识，共同营造“守信光荣、失信可耻”的良好行业氛围。

据记者了解，包括国投安信期货、广发期货、鲁证期货、一德期货、中国国际期货、格林大华期货、新湖期货、中信建投期货、弘业期货、申银万国期货、金瑞期货、和合期货等48家业内知名期货公司在内，均在去年被采取过监管措施而被扣分。

北京某期货公司高管表示，近些年，行业快速发展所取得的成果已经得到了肯定，但期货公司的合规经营意识水平还有待提高，无论是监管还是自律层面，期货公司保持着合规经营的理念仍然是首要原则。“从这次公布的诚信评估结果来看，未能够取得满分的期货公司数量占据了行业的三分之一，可见，期货公司合规经营之路还是任重而道远的。监管层面对其要求也有所提高，合规发展仍是期货公司不容忽视的主要因素。”

据悉，在此次公布的诚信评估结果中，多家期货公司均因被采取责令整改监管措施而被扣分。以国投安信期货为例，在去年12月29日曾被上海证监局采取出具责令改正措施而被扣分。而格林大华期货则因为在去年5月31日被北京证监局出具的警示函监管措施而被扣分。

此外，在去年被扣分最多的要数和合期货。和合期货和旗下和合资产管理（上海）有限公司，在去年被山西证监局和中国证券投资基金业协会开出5张罚单，处罚内容包括了被采取监管措施、受到行政处罚和受到协会处理等。

评估体系包含一票否决指标

根据中期协一并公布的诚信评估体系内容来看，主要有六方面：一票否决指标、受到行政处罚、被采取监管措施、受到协会处理、受到交易所处理、其他失信行为；其中，一票否决指标最为严厉，期货公司一旦符合一票否决指标7项评分内容中任何一项的，诚信评估指标扣100分，公司得分为0分。

在受到行政处罚方面，则面临着被扣5分至20分不等。例如期货公司被中国证监会采取“责令改正、给予警告”行政处罚的，扣15分；期货公司被中国证监会采取“没收违法所得、并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元，并处10万元以上50万元以下罚款”行政处罚的，扣20分；期货公司被其他行政监管部门行政处罚的，扣5分。

在被采取监管措施方面，则有10个扣分情况，所扣分数从2分至60分不等。例如，期货公司被监管部门或派出机构采取“责令改正”监管措施的，扣2分；期货公司被监管部门或派出机构采取“暂不受理与行政许可有关文件”监管措施的，扣12分；期货公司被监管部门或派出机构采取“限制证券期货公司业务活动措施的，包括：限制或者暂停部分期货业务、撤销有关业务许可、关闭分支机构，或者限制分配红利、调拨和使用自有资金或者风险准备金、处置公司财产”的监督管理措施的，扣60分。

值得一提的是，另有101家期货公司因合规经营在2018年的诚信评估中获得了满分。