第三方供应商和供应商质量保证实践的流程

澳大利亚监管机构澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已公布了ASX集团(ASX)的年度评估报告。该报告涵盖了许多标准，包括ASX技术资源是否足以正确运营其设施，ASX 24期货市场的运营和监控，考虑上市申请的程序以及确保遵守最近引入的中小型资本筹集计划 - 覆盖公司以及ASX清算和结算设施的运营和监督。

在通过监管机构的评估时，报告详细介绍了ASX可以进一步努力的领域。

例如：澳大利亚市场监管饲料(AMRF)是一个FIX协议实时界面，提供来自澳大利亚两个市场运营商(ASX和Chi-X)的交易活动信息，使ASIC能够履行其作为市场监管机构的市场监管角色。

ASIC表示，ASX的AMRF项目在评估新项目的成本和持续时间时，还应关注第三方供应商和供应商质量保证实践的流程。

通过监控和执行合规性，ASX被要求做出一些改变，包括探索围绕ASX 24期货市场运作的流程和程序的改进，考虑列出新兴市场发行人的申请，检测欺诈或未经授权的公司公告以及确保中小型实体遵守新引入的融资规则。

在其清算和结算活动中，ASX将更新​​内部流程，以单独捕获其收到的有关贸易验收服务(TAS)运营的投诉，TAS是用于向Chi-X提供清算和结算安排的服务。