华泰证券首席执行官周易：深植科技创新基因 为发展注入文化动力

证券基金行业文化建设动员大会召开1年多来，“合规、诚信、专业、稳健”成为证券业的高频词。华泰证券持续推进文化建设工作，将文化融入企业发展的方方面面，成为驱动公司前行、跨越的源动力。

“华泰证券近30年的发展历程充分彰显了文化的力量，我们深植科技赋能、创新进取的文化基因，将文化优势充分转化为竞争优势。”华泰证券首席执行官周易表示。

深植科技赋能的文化基因

10多年来，华泰证券始终不渝打造数字化的核心能力，信息技术从后台支持转向业务驱动乃至整体赋能。周易表示：“去年，我们正式提出了全面数字化转型，就是要让创新文化与科技文化深深植入公司的基因，这是华泰面向未来打造更宽、更深护城河的关键。”

在周易看来，开放共享是科技创新的内在精神，“我们秉承平台化、开放化的理念，致力于构建金融科技创新生态，通过核心平台开放，做大客户基础和客户生态圈，赋能客户、合作伙伴、市场。”今年，华泰推出全市场首个开放式的线上证券借贷交易平台融券通，高效连通券源供给方和需求方，共同构建融券市场发展的新生态。机构客户服务平台行知、PB一体化服务平台INCOS以及未来的FICC一体化平台都是以这样的思路建设运营。

华泰证券还与优秀的金融科技企业等外部战略伙伴深入合作，让科技创新文化更富活力，通过资本参与+业务合作+战略协同的产业投资新模式，在金融科技领域多元布局，孵化行业领先的数字化产品和细分赛道冠军，打造交互赋能的金融发展新生态。

人人都是创新的“火种”

自2015年H股上市，华泰证券国际化发展加速，大力盘活用人机制，扩大选人用人视野，吸纳更多国际化和复合背景的高素质人才加入的同时，也注重从基层和业务一线选拔干部，坚决摒弃论资排辈，给优秀人才、年轻人才更大舞台。2019年，华泰证券更是大刀阔斧对管理层进行全面市场化改革，开展职业经理人制度试点，通过市场化选聘组建了一支背景多元的管理团队。灵活的选人用人机制让不同声音汇聚、碰撞、交融，开放包容的氛围成为创新文化的蓬勃生长的沃土。

文化建设从根本来说是“人”的建设。华泰证券建立起常态化的创新激励机制，比如连续3年举办“创新创意大赛”，让那些对科技创新最感兴趣的员工成为传播创新文化的“火种”，带动更多人投身创新。

在创新文化的感染下，业务部门以完全开放的心态与IT部门高效合作，IT部门也快速响应业务需求，组织来自不同背景员工为项目进行诊断咨询，双方共同打磨，实现了新的超越。“我们正发挥文化的杠杆作用，从影响一小部分人开始，撬动更大一部分人，让创新成为所有员工的共识。”周易说。

坚守稳健的合规文化

“合规是底线，风控是能力”是华泰证券长期坚守的发展理念，近年来，在数字化的支撑下，围绕“机制＋平台＋文化”，华泰证券在打造先进的合规与风险管理体系的同时，也让稳健的合规文化更加深入每一个员工的日常工作。

周易介绍，通过实施标准化、数字化管理，华泰证券推动全员将合规意识培养成职业习惯，着力将稳健的企业文化深化成面向未来的核心能力。例如2019年底上线的投顾服务云平台，在支持投顾高效展业的同时，从任务管理、过程管理、服务留痕三方面，切实推动可指导、可追溯、可还原的财富管理合规展业。华泰自主研发的信用分析管理系统，全面内嵌到固定收益、资产管理、融资融券等多业务条线员工的工作流中，推动构建一流的信用资产风险管理平台和信用资产交易平台。

以专业精神践行ESG理念

文化建设的核心和灵魂是社会责任，周易介绍道：“我们一直注重用金融专业能力履行社会责任，参照国际标准构建了ESG（环境、社会、治理）治理架构与执行体系，致力创造包容共济的共享价值。”

早在10年前，华泰证券就主动放弃对投行项目数量和业务规模的一味追求，着力聚焦于TMT、大健康等新兴产业和绿色经济领域，利用金融专业能力，助力一批新经济领域优秀企业做大做强。

以联合国可持续发展目标为指引，华泰证券在生态保护、教育公平、公共卫生等领域持续深耕，与专业的公益伙伴共同推进“益心华泰”公益项目。例如与山水自然保护中心、世界自然基金会等合作“益心华泰一个长江”生态保护公益项目，保护长江流域生物多样性，并与山水自然保护中心创办“一个长江”可持续发展论坛，搭建资本市场与生态保护的对话平台，探讨ESG投资中的生态准入问题。

凭借在ESG方面的表现，华泰证券入选恒生A股可持续发展企业基准指数成分股，且在MSCIESG2020年度评级提升至目前境内证券行业中的最高评级水平BBB级。“我坚信，有责任有担当，方能走得更高、更远。作为头部券商，更要有不辱使命的责任担当，用专业能力更好地履行社会责任。”周易表示。