中证协：证券业应从五方面继续加强适当性管理和投资者保护工作

本报记者 侯捷宁

9月4日，中国证券业协会秘书长张冀华在“第三届中小投资者服务论坛”上表示，随着今年3月1日新证券法的全面实施，资本市场投资者保护制度从顶层设计到配套安排迎来了最有力的法制保障。

张冀华表示，投资者是资本市场的发展之本，是资本市场生态系统中最重要的基础和能量之源。投资者保护是激发资本市场活力和韧性的根本所在。保护好中小投资者的合法权益是资本市场持续健康发展的重要根基。

她指出，证券行业是促进投资者与发行人良性互动的重要枢纽，为投资者服务是证券公司的天职和宗旨，加强投资者保护是证券行业职责和使命。投资者适当性是保护投资者的第一道防线，证券公司发挥“看门人”的作用责无旁贷。投资者教育是防范金融风险的基本功，证券公司勤勉尽责做好证券市场知识普及教育，促进形成投资者合法权益得到有效保护的良好生态，是证券公司服务投资者义不容辞的责任，更是锻造、提升核心竞争力的关键所在。

张冀华建议，证券行业重点从全面落实投资者保护主体责任；持续提升投资者服务理念；不断强化投资者教育工作实效；加大金融科技应用，不断创新投资者服务方式；高度重视投资者权益救济工作等五方面继续加强适当性管理和投资者保护工作。

（编辑 张伟）