近两个月18家券商领25张罚单 监管直指六项违规行为

本报记者 王思文

今年以来，监管部门持续重拳出击，严惩中介机构违法违规行为。据《证券日报》记者统计，近两个月内，18家券商因业务违规“吃”下监管部门下发的25张罚单。

从处罚原因来看，25张罚单中，8张罚单开向营业部内控不完善，6张罚单为证券从业人员违规进行证券交易被处罚，4张罚单是因资管业务违规被处罚，3张罚单是科创板保荐业务违规被处罚，2张罚单为研究所因合规问题受到处罚，还有2张是因券商股权管理违规被处罚。

最近两个月，券商营业部成为监管严查的重点领域。从上述处罚结果看，被罚营业部的突出问题主要包括：从业人员违规代客理财、非从业人员违规开展客户、异常交易监控分析不到位、对开通科创板股票交易权限的客户适当性管理不到位、营业部负责人未及时向监管报备、互联网渠道交易系统中断等违规行为。

证券从业人员被处罚的突出问题主要包括擅自销售金融产品、代客交易或违法买卖股票、违背客户意愿买卖基金、擅自修改客户资料等违规行为。其中，从业人员代客炒股的现象最为严重，近两个月以来已有2位从业人员因替客户办理证券认购、交易操作行为而被罚没近400万元。

在利益驱动下，总有部分证券从业人员试图挑战法律底线，但最终均被监管部门予以处罚，甚至锒铛入狱。近期，全国首例“虚假申报型”操纵证券市场犯罪案件通过在线审理方式进行了一审公开宣判，唐某甲以操纵证券市场罪判处有期徒刑三年六个月。

北京都城律师事务所高级合伙人桑圣元在接受《证券日报》记者采访时表示，“此案的处理具有重要意义。首先，震慑了犯罪分子，警告资本市场参与者必须依法参与活动，违法必究，犯罪者必须严惩。其次，为查处此类案件积累了经验，为此类案件的处理树立了榜样，此案具有标志性意义。第三，对行业严格自律管理具有积极意义，行业协会通过此案可以警示教育系统，严格按照资本市场运作机制依法经营。”

一家大型券商营业部负责人在接受《证券日报》记者采访时表示，“总部对营业部的合规要求愈加严格了，尤其是内部控制机制，开户审核、客户适当性管理工作的处理上，经常会定期检查。总体来说，监管部门执法趋严是非常好的趋势，有利于业内长期良性发展。”

券商资管和投行业务违规主要集中在两个领域：一是科创板保荐承销业务违规，相关券商均是在担任科创板上市保荐代表人过程中未勤勉尽责，对发行人客户信用风险、应收账款回收等情况的核查不充分而领到罚单；二是多位资管业务直接责任人员因公司资管业务未勤勉尽责和信息披露不及时而受罚。

值得注意的是，近期因券商股东质押问题而被罚的情况也有所增加，这类罚单此前在业内比较罕见。据《证券日报》记者观察，近两个月内，已有2家券商因公司股东质押券商股权或超比例新增券商股权却未及时报告监管部门而被罚。

此外，在3月份闹得沸沸扬扬的券商“电话门”事件也以监管层下发2张罚单而收场。其中，该事件的当事研究员被监管层认定为“不适当人员”予以重罚，要求其在2020年3月27日至2023年3月26日期间不得担任与证券、期货投资咨询业务相关的职务或实际履行上述职责。