郑商所公布最新自律监管报告 科技监管成亮点

本报记者 王宁

3月6日，郑州商品交易所发布了《郑州商品交易所2019年自律管理工作报告》（以下简称《报告》）。《报告》显示，郑商所2019年共处理异常交易及违规交易线索316起。值得注意的是，在数字的背后，随着大数据平台以及一系列智能化监管应用相继落地，郑商所的科技监管水平也再上新台阶。

推进市场创新切实履行监管职责

《报告》显示，2019年郑商所成功上市红枣、尿素、纯碱期货和棉花、PTA、甲醇期权，有序推进瓶片、短纤、PX、咖啡、花生等品种研发工作，开展指数衍生品的可行性论证。加大PTA期货境外推介力度，推动甲醇期货国际化进程。支持建信易盛郑商所能源化工期货ETF获批，实现期货衍生产品发行上市新突破。综合业务平台推出仓单买断式回购业务，场外市场服务实体经济功能逐步显现。

在加强市场监管，切实履行一线监管职责方面，2019年，郑商所持续加强市场监管，严格依规查处违规行为，切实履行一线监管职责。全年共处理异常交易及违规交易线索316起，审理违规交易案件39起，对涉案的40个自然人客户及6个法人客户给予警告、暂停开仓等纪律处分。

在加强市场培育，推进投资者教育工作方面，2019年，郑商所通过多种形式加强市场培育，积极推进投资者教育工作。全年共举办“三业”活动585场，参与人数约3.5万人次；共组织视频讲座104场，累计培训人数约2.2万人次；举办会员中层业务人员培训班9场，累计培训会员高管、中层及业务骨干人数1350余人次。

落实监管科技3.0建设

在这份监管报告中，科技监管成了其中的亮点。科技监管在资本市场主要指监管机构运用大数据、云计算等科技手段进行实时数据的采集、计算和分析，实现对市场运行状态的实时监测，识别市场风险和异常交易行为，及时发现和处置证券期货违法违规行为，履行监管职责，维护市场交易秩序。

郑商所相关负责人表示，郑商所积极落实证监会监管科技3.0建设要求，研究大数据和人工智能等技术在期货市场监管中的应用，丰富科技监管手段，提高监管效率，精准打击违法违规等行为，努力发挥好交易所一线监管职能。

据了解，郑商所已经累计投入2000余万元建成分布式大数据平台，综合运用统计分析、数据挖掘等技术，辅助监管人员实时对市场主体和市场总体情况进行监控监测。大数据平台处理速度是传统数据库的至少5—10倍，而且能更好地支持人工智能应用，优良的扩展性也更能适应数据的计算需求。

据悉，郑商所正加快建设基于分布式架构的新一代市场监察平台，全面实现监控监测、风险预警、数据统计、调查处理、智能分析等应用。

郑商所相关负责人表示，郑商所将结合监管实践，加大资源投入，继续推进科技监管，持续深化与外部科研机构、高校、科技公司的交流和联合研究，提升郑商所监管科技水平，向科技要动力、要效率，提升资本市场监管效能，防范系统性金融风险，切实保护投资者合法权益。

（编辑 上官梦露）