10月主办券商执业质量评价结果出炉

全国股转公司日前根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》和主办券商执业记录（2019年10月1日至10月31日），对主办券商10月的执业质量情况进行了评价计值。

结果显示，38家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比39.18%，中泰证券、长江证券、兴业证券、联讯证券、东吴证券、恒泰证券、国融证券7家券商的综合点值为100分。

中泰证券独占榜首

尽管中泰证券等7家券商的10月综合点值为满分，但考虑到加减点项，最终评价点值排名前三的主办券商为中泰证券，长江证券、兴业证券（并列第二），后面依次是联讯证券、东吴证券、恒泰证券、国融证券。

从月度环比排名来看，部分券商名次出现较大变化。比如，中泰证券从8月的第55名上升到9月的第9名，又在10月升至第1名；兴业证券从9月的第65名升至并列第2名；国融证券从9月的第54名升至并列第6名。其他头部券商方面，中信建投从8月的第63名升至9月的第13名，又升至10月的第9名；中信证券（06030）从第5名掉至第32名；国泰君安（02611）从第14名升至第9名；海通证券（06837）从第18名掉至第63名；华泰证券从第23名掉至第70名。

全国股转公司介绍，本月共有103家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券（03958）合并评价，申万宏源（06806）西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，民族证券并入其母公司方正证券合并评价，华英证券并入其母公司国联证券（01456）合并评价，实际列示97家主办券商评价结果。

38家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比39.18%；33家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比34.02%；15家主办券商评价点值在70（含）-80点之间，占比15.46%；11家主办券商评价点值在70点以下，占比11.34%。

负面行为环比减少30条

10月份共记录负面行为48条，较上月减少30条。按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为51条，涉及23家主办券商。其中，推荐挂牌类2条，占比3.92%；推荐后督导类16.5条，占比32.35%；交易管理类27.5条，占比53.92%；综合管理类5条，占比9.81%。同时，10月负面行为记录数在2条（含）以下的主办券商19家，合计占总记录数的38.24%；负面行为记录数在2条以上的主办券商4家，合计占总记录数的61.76%。

具体来看，交易管理负面行为的条数最多，合计27.5条，其中又属“在转让日的9：30未对做市股票发布买卖双向报价”这条负面行为最多，达19.5条；挂牌后督导负面行为、综合管理负面行为、推荐挂牌负面行为分别有16.5条、5条和2条。

全国股转公司2016年4月1日起开展主办券商执业质量评价工作。为完善主办券商执业质量评价制度，进一步满足监管需要，适应市场发展，全国股转公司于2017年8月起调整《主办券商执业质量负面行为清单》。2018年1月，对原《评价办法》做了进一步完善，主要对于计值方法作了改进完善，在保持评价体系连贯性的基础上突出了正面导向。

具体而言，《评价办法》从做市规模、流动性提供和报价质量三个方面共设置7项评价指标，对做市商的做市行为进行多角度评价。全国股转公司对季度评价排名靠前的做市商进行不同程度的转让经手费减免，并对年度表现突出的做市商进行年度评优。其中，季度评价结果排名前5%（含）、5%-10%（含）、10%-20%（含）的做市商将分别获得100%、70%、50%的当季度做市转让经手费减免。