证监会：支持证券公司依法合规提高业务办理便捷性

大众网·海报新闻记者 庄滨滨 上海报道

近日，有网友通过人民网《领导留言板》留言，建议优化证券市场业务办理流程，所有业务尽可能实现网上办理。证监会回复称，目前，投资者开通科创板、创业板、新三板交易权限已可以通过非现场方式进行办理。考虑到分级基金风险较高，按照证券期货投资者适当性管理安排，投资者需在营业部现场以书面方式签署风险揭示书后，方可开通相应权限。后续证监会将支持证券公司在依法合规、风险可控的前提下，提高各项业务办理的便捷性，不断提升客户体验。

对于网友提出以手机扫码方式进行线上登记的建议，证监会回复表示，将在职权范围内，对上市公司加强引导，鼓励上市公司按照《上市公司治理准则》有关规定，在条件允许的情况下，为股东提供多元化的登记渠道，为股东参加会议提供便利。

针对网友留言建议证券公司统一业务标准，按风险分类，对基础业务进行简化要求，对高风险业务强制临柜、强制双录。证监会回复说，下一步，证监会将持续督促证券公司提升业务规范水平，一方面不断优化业务办理流程，提升客户体验；另一方面，严格落实适当性要求，避免风险揭示流于形式，维护投资者合法权益。

对于网友建议上市公司违规成本太低，建议加速出台违规处罚的强力规则。对此，证监会回应称，上市公司欺诈发行、财务造假等违法违规行为是资本市场的“毒瘤”，必须出重拳、用重典。证监会将继续全面贯彻落实“零容忍”要求，聚焦监管主责，凝聚各方合力，多措并举加强和改进资本市场执法工作，依法从严打击证券违法犯罪活动，切实保护投资者合法权益，维护资本市场健康发展和良好生态。