华创证券电话会后续：监管出具警示函，潘文韬3年内不得从事相关业务

3月27日，证监会回应了关于华创证券电话会议嘉宾遭质疑事件的最终结果。贵州证监局依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施，对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。自被采取措施之日起3年内，潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。

图片来源：证监会官网截图

来简单回顾一下事件：华创证券传媒团队的一次电话会议邀请了一位号称星期六子公司遥望网络高管的“陈总”，给参会的机构投资者描绘起了公司的美好业绩。然而，这名所谓的“高管”在会议的提问环节被来自遥望网络的董秘马超当场揭穿。马超称遥望中层以上就没有姓陈的。

事件脉络如下：

2月18日，星期六接受机构调研，这一次的调研以电话会议形式进行，共有包括博时基金、汇添富基金的15家基金公司参与，并未出现其他机构身影。本次对星期六的电话会议主要介绍了遥望网络近期经营情况及计划。

2月19日，华创证券传媒团队就召开电话会议，并且邀请了一位号称星期六子公司遥望网络的“高管”出席。在这位自称遥望网络的“高管”侃侃而谈，描绘未来美好的业绩蓝图后，在投资者提问环节，星期六子公司遥望网络董秘马超现身，直指该“高管”身份作假。

2月20日，华创证券发表声明。2月19日晚，华创证券研究所举办的行业交流电话会引发各方关注，对此公司高度重视，经初步调查：2月19日晚20：00，华创证券研究所传媒研究小组举办面向机构投资者的行业交流电话会，主题是MCN行业概况和业务模式等。邀请参会介绍情况的是经第三方专家公司推荐、曾担任遥望网络“微小盟”平台产品经理的顾晨某，但我方相关责任人员并未掌握和核实其已从遥望网络离职的情况，主持会议的传媒研究员潘文韬对其以“遥望网络专家”身份进行了介绍，会中遥望网络董事会秘书马超对此人身份提出了质疑。现经与遥望网络进行沟通核实，确认顾晨某已从该公司离职。

2月21日下午，证监会官网发布有关部门负责人答记者问，对近日引发市场关注的华创证券电话会邀请假高管事件作出回应。

3月27日，贵州证监局依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施，对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。自被采取措施之日起3年内，潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。

遥望网络董秘马超在电话会议中不断提问的“潘总”，“金融1号院”此前从中国证券业协会上获悉，该“潘总”就是华创证券分析师潘文韬。此次，证监会也正式对潘文韬做出了处罚，自被采取措施之日起3年内，潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。

人物照片已隐去

已有券商强化合规严格限制通过专家库邀请嘉宾

“到底是哪里出来的陈总？”

在电话会中，最先被质疑的就是“遥望网络高管陈总”的身份。在遥望网络董事会秘书的质问下，会议主持人也承认，“陈姓高管”不是遥望网络邀请的，是通过“专家库”邀请，在核实方面存在漏洞。此后经确认，“假高管”为曾担任遥望网络“微小盟”平台产品经理的顾某某，已从该公司离职。

券商研究所确实会从“专家库”邀请嘉宾，一位业内人士告诉“金融1号院”：“一般来说会找私人关系也比较好的，也就是熟悉的专家来做嘉宾讲一讲，当然前提是嘉宾本身也专注于相应的领域。如果实在不认识对口的专家，会从专家库找人，但还是需要进行核实。”

“金融1号院”了解到，目前市场上存在众多以提供专家中介的第三方咨询服务公司，这些第三方机构需要对专家身份进行核实。但事实上，有的第三方机构有可能会包装甚至虚构其推荐专家的职务。如果这些专家信息并非真实可靠，那么风险就会传递给与其合作的研究机构。此次，华创证券相关责任人员并未掌握和核实顾某某已从遥望网络离职的情况。

在专家核实方面存在漏洞，会给证券公司带来合规风险与声誉风险，甚至是法律风险。

中国人民大学法学院教授刘俊海接受“金融1号院”采访时表示：“证券公司和它所服务的投资者之间存在合同关系。证券公司邀请专家向投资者提供相关服务，需要确保专家身份的真实性，也要确保所提供的服务信息真实合法。否则对投资者造成误导或者损失等后果，原则上投资者可以直接找证券公司承担相应违约责任。”

“金融1号院”了解到，华创证券电话会事件发生后，也引起其他券商的重视，已经有券商迅速作出反应，加强合规。有券商提出，严格限制“通过第三方专家库邀请专家嘉宾”的方式为投资者提供服务，应通过公司的官方渠道进行邀请召开电话会议；提出对于邀请嘉宾的信息至少应当标注其真实姓名的全称及会议召开时可识别的真实工作单位等等要求。