证券业文化建设持续加码 券商须报送配套制度及改进计划

证券行业文化建设话题近来持续升温。12月11日，中国证券报记者从多家券商获悉，中国证券业协会（简称“中证协”）日前已向证券公司下发了《关于报送〈证券公司文化建设配套制度和改进计划〉的通知》（简称“《通知》”），要求各证券公司应结合自身特点和实际，研究提出本公司文化理念，制定文化建设配套制度和改进计划，向协会报送并向社会公布。

明确时间表和路线图

《通知》明确，各券商应当认真学习深刻领会证监会主席易会满在证券基金行业文化建设动员大会上的重要讲话精神，切实担负起行业文化建设、防范道德风险、履行社会责任的主体责任，准确把握行业文化建设规律，坚持问题导向，补短板、强弱项，不断提升行业文化“软实力”，积极塑造健康向上的良好行业形象。

在总体要求方面，《通知》要求各券商要把握好行业文化建设的实现路径和关键环节，“抓两头、带中间”，打造健康行业生态，同时制定文化建设改进计划，提出明确的时间表和路线图。

对各券商而言，报送内容主要包括企业文化理念、文化建设配套制度和文化建设改进计划。《通知》要求，券商应坚持“合规是底线、诚信是义务、专业是特色、稳健是保证”的证券行业核心价值观，在此基础上提炼形成本公司文化理念和价值理念；文化建设配套制度包括但不限于用人制度、考核制度、合规风控制度、员工行为规范手册、职业道德培训制度等。

对于文化建设改进计划，《通知》明确了五方面具体内容：一是制定公司治理促进文化建设的工作方案；二是推动公司文化与战略融合发展的制度安排；三是推动公司文化与业务协同发展的具体措施；四是强化公司文化宣传与培养的教育计划；五是建立履行社会责任和维护声誉文化的激励措施。

《通知》要求，各券商应提出把文化建设纳入公司治理重要内容的具体措施；建立公司长期价值创造、声誉价值创造的激励机制，完善声誉风险管理制度；采取有效手段加强人员管理，防范道德风险；采取有效措施鼓励员工参加职业道德相关培训。

《通知》还特别明确，券商应把服务国家战略、维护投资者合法权益、参与健康舆论生态建设、积极参与扶贫帮困等增强公司“软实力”的指标，纳入公司绩效考评的制度安排。

加强文化建设马蹄疾

近期证券业围绕文化建设展开了一系列行动，相关话题持续升温。

11月21日，证监会党委书记、主席易会满在证券基金行业文化建设动员大会上表示，行业文化是价值观、风险观、发展观的综合体现，必须坚持正确的发展方向，持续积淀和涵养行业生态，健康良好的行业文化是证券基金行业软实力和核心竞争力的重要体现。

易会满指出，加强证券基金行业文化建设要进一步强化党的领导与公司治理的有机结合，把握好行业文化建设的实现路径和关键环节，“抓两头、带中间”打造健康的行业生态，以监管导向加速行业文化形成。易会满同时强调，要坚持用科学的方法全面提升证券基金行业文化建设水平，行业文化建设要落地有声，要形成特色，要发挥各方合力，要久久为功。“证券基金机构、自律组织、监管部门要努力开创证券基金行业文化建设新格局，用文化的力量引领方向、促进发展、塑造形象，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场注入新动能、提供新支撑。”

就在动员大会召开当天，中国证券行业文化建设委员会宣告正式成立，委员会由证监会相关部门、地方证监局、沪深证券交易所、证券业协会、证券公司相关负责人组成。同日，中国证券业协会召开证券行业廉洁文化研讨座谈会并发布《证券行业文化建设倡议书》。会议认为，各证券经营机构应以抓好廉洁从业规定落实为契机，推动公司文化建设落地有声、抓石有痕、久久为功，深耕“忠、专、实”的文化底蕴，坚持不懈厚植“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，更好服务于我国经济高质量发展。