IPO核发和再融资审批有序推进 20家公司申报或修订再融资方案

本报见习记者 吴晓璐

2月18日晚间，宁波银行、凯撒文化、数字政通等多家公司发布公告，对公司再融资方案进行修订。

再融资新规落地后，上市公司开始密集申报和修订再融资方案，据《证券日报》记者不完全统计，截至2月18日发稿，再融资新规落地以来，已经有20家上市公司发布再融资预案或修订再融资预案。

凯莱英是再融资新规落地后首批提交再融资方案的公司。2月16日晚间，公司终止了此前的再融资方案，并发布新的再融资方案。

凯莱英证券事务代表对《证券日报》记者表示，再融资新规支持上市公司引入战略投资者，且可以锁价发行，定价由不低于基准价九折改为八折。公司本次非公开发行股票是引入战略投资者高瓴资本，新规出台后，双方一拍即合，就重新制定了方案。

除了修订、申报再融资方案，近日也陆续有企业的再融资申请获批。2月17日晚间，广济药业公告称，公司非公开发行股票申请获得中国证监会核准批复；中国银行公告称，公司境外非公开发行优先股申请获中国证监会核准；而此前的2月13日，新筑股份再融资申请得到了证监会核准批复；2月12日，南方航空再融资申请获证监会受理。

广济药业工作人员对《证券日报》记者表示，基于再融资新规放宽了非公开发行条件，拿到批文后，目前公司正在和券商、律师紧急讨论再融资方案的修订。

2月17日晚间，九州通对证监会出具的《关于请做好九州通非公开发行优先股发审委会议准备工作的函》进行了回复；同日，东山精密也对证监会再融资反馈意见进行了回复。

由此来看，再融资的审核和回复均有序进行中。而在此基础上，IPO核发也在常态化进行中。

虽然春节A股开市以后，证监会尚未召开发审会，但是近两周，证监会保持每周核发2家IPO批文的节奏。据证监会网站数据，截至2月14日，尚有52家企业已通过发审会尚未核发批文。

近日，证监会副主席阎庆民在国新办新闻发布会上表示，将继续保持首发股票首发的常态化，落实修订后的再融资管理办法，提升制度包容性。疫情发生以后，由于现场尽职调查、审计评估比较困难，所以部分股票发行和并购重组受到了一定的影响，但证监会对此做出了针对性安排，审核方面做到正常核发首发批文，正常推进审核进度，以及正常推进并购重组许可和受理工作。