防控疫情各有行动 基金业推出应急管理预案

本报记者 王宁

随着新型冠状病毒感染的肺炎疫情持续发展，基金行业在落实防控要求的同时，也作出了不同的预案。日前，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）发布通知称，截至2020年1月31日共收到133家公募基金管理人关于疫情防控工作的应急管理预案，具体包括了从组织机制、人员管理、场地及系统安排、投资者权益保护等方面，做好相关准备工作。

与此同时，在疫情防控期间，为确保私募基金登记备案相关工作的有序推进，中基协作出了相关调整，包括了建立针对疫情防控相关领域资管产品备案绿色通道，适当延长新登记私募基金管理人完成首支私募基金产品备案时限，以及适当延长私募基金管理人及其管理私募基金的各类信息报送更新时限等。

133家公募基金

全面做好应急管理预案

近日，证监会发布《关于做好新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》表示，为维护资本市场平稳有序运行，保障生产经营活动和资本市场各项服务正常进行，资本市场要认真、及时制定落实方案，全力做好新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作。

此后，基金市场迅速作出反应。中基协发布通知称，截至1月31日，共收到133家公募基金管理人关于疫情防控工作的应急管理预案，主要从组织机制、人员管理、场地及系统安排、投资者权益保护、业务问题排查、后勤保障等方面做好相关准备。

据了解，自新型冠状病毒感染的肺炎疫情发生以来，公募基金均持续、高度关注其发展情况；在组织机制方面，及时成立了疫情防控应急工作组，多为公司高级管理人员任小组负责人，各部门负责人为小组组员，统筹公司疫情防控工作。工作组每日通过邮件、微信群、电话会议等方式密切沟通、商讨跟踪疫情防控各项措施等。

在人员管理方面，公司制订员工情况统计表，建立了疫情收集和通报机制，每日登记并更新员工及家人出行及健康情况。为保障节后公司各项业务正常运营，确定投资、风控、交易、运营、IT等各个关键岗位的AB岗安排，确保特殊情形下有人员替岗；同时，根据相应假期安排，在假期拟实行现场轮值安排，除部分值班人员进行现场办公外，其余非现场值班人员将远程办公，从而最大程度减少人员感染风险，为后续业务持续运营做好准备。

在投资者权益保护方面，根据相关要求，大部分公募基金公司已发布相关提示性公告，建议广大投资者通过非现场方式进行交易活动，同时理性、客观分析疫情影响，秉承长期投资、理性投资的理念，依法合规开展投资活动；针对春节假期延期的业务影响，公司也已发布公告并与销售机构形成联动。同时，将进一步做好投资者投诉的沟通及处理工作。

私募基金登记备案工作

作出相应调整

除了公募基金外，中基协还对私募基金的登记备案工作作出了相应调整。中基协表示，为保障私募基金行业相关业务平稳运转，按照相关业务应急预案，将全力确保疫情防控期间私募基金登记备案各类业务正常办理。

中基协表示，为鼓励更多的私募基金管理人募集设立更多的私募基金参与疫情阻击战，更好更快地投资到与防疫抗疫相关的医疗设备、疫苗药品生产研发企业，针对参与抗击疫情所需的医药卫生类的私募股权基金、创业投资基金备案申请，中基协提供办理私募基金产品备案的绿色通道。

此外，证券期货经营机构设立符合上述要求的私募资管产品，适用上述备案服务绿色通道。针对募集资金主要用于疫情防控以及疫情较重地区金融机构和企业发行的资产支持证券产品备案，会提供绿色通道服务。

据了解，中基协还适当延长新登记私募基金管理人完成首支私募基金产品备案时限。为了缓解新登记私募基金管理人展业压力，新登记及已登记但尚未备案首支产品的私募基金管理人，首支私募基金产品备案时限由原来的6个月延长至12个月。

考虑到疫情防控期间私募基金管理人业务运营的特殊情况，中基协要求私募基金管理人2019年经审计年度财务报告填报截止日期延长至2020年6月30日，2019年第四季度信息更新报送填报截止日期延长至2020年3月31日。三是私募证券投资基金2019年第四季度信息披露备份季报填报截止日期延长至2020年3月31日；私募证券投资基金2019年信息披露备份年报填报截止日期延长至2020年6月30日；管理规模在5000万元及以上的私募证券投资基金2020年1月信息披露备份月报填报截止时间延长至2020年2月29日。

最后，中基协表示还将继续优化私募基金登记备案改革相关工作安排，具体包括：一是协会私募基金产品备案“分道制+抽查制”试点将于2020年2月7日正式上线。二是首期私募股权、创业投资基金管理人会员信用信息报告将于2020年2月7日正式上线，并通过AMBERS系统向私募股权、创业投资基金管理人会员“一对一”推送。三是私募基金信息披露备份系统投资者定向披露功能将于2020年2月14日正式上线。

（编辑 上官梦露 策划 张志伟）